第一條為加強(qiáng)地方金融組織監(jiān)督管理，明確對(duì)地方金融組織實(shí)施行政許可的事項(xiàng)、條件、程序，保護(hù)行政許可申請(qǐng)人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱地方金融組織，是指國(guó)家授權(quán)由地方實(shí)施監(jiān)督管理的小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、交易場(chǎng)所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和地方資產(chǎn)管理公司，以及國(guó)家授權(quán)地方監(jiān)督管理的其他金融組織。

第三條北京市地方金融監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，對(duì)地方金融組織實(shí)施行政許可和監(jiān)督管理。

本辦法所稱北京市地方金融監(jiān)督管理部門，是指北京市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市金融監(jiān)管局）和區(qū)人民政府負(fù)責(zé)金融工作的部門（以下簡(jiǎn)稱區(qū)金融工作部門）。市金融監(jiān)管局為本辦法規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)，區(qū)金融工作部門依法承擔(dān)屬地監(jiān)督管理具體工作。

第四條地方金融組織設(shè)立審批、變更審批和終止審批，以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定的其他行政許可事項(xiàng)，均須經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)取得相應(yīng)行政許可。

國(guó)務(wù)院金融管理部門對(duì)地方金融組織的設(shè)立、變更和終止另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照市金融監(jiān)管局公示的行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及相關(guān)要求，提交真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的申請(qǐng)材料。

第二章小額貸款公司設(shè)立、變更和終止

第六條本辦法所稱小額貸款公司，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營(yíng)小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“小額貸款”字樣。

未經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)小額貸款業(yè)務(wù)，不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“小額貸款”等顯示小額貸款業(yè)務(wù)活動(dòng)特征的字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第八條小額貸款公司可以在本市行政區(qū)域內(nèi)開展放貸業(yè)務(wù)。

經(jīng)營(yíng)管理較好、風(fēng)控能力較強(qiáng)、監(jiān)管評(píng)價(jià)良好的小額貸款公司，經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，可以依法開展發(fā)行債券、以本公司發(fā)放的貸款為基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、股東借款等業(yè)務(wù)。

第九條在本市設(shè)立小額貸款公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具備符合條件的股東。法人股東合計(jì)持股比例占全部股份50%以上；單一最大股東及其關(guān)聯(lián)方合并持股比例不超過全部股份80%；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且為一次性實(shí)繳貨幣資本；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第十條法人作為小額貸款公司股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）依法登記注冊(cè)并存續(xù)；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，權(quán)益性投資余額不超過其凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額）；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（五）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。

第十一條自然人作為小額貸款公司股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）近三年年均收入不低于40萬元人民幣或者家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，納稅記錄與收入或財(cái)產(chǎn)情況相匹配；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄。

第十二條擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉與小額貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。

第十三條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司以及《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。其中，批準(zhǔn)設(shè)立決定作出前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第十四條小額貸款公司下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第十五條小額貸款公司變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第十六條小額貸款公司不再?gòu)氖滦☆~貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)，企業(yè)名稱中不再使用“小額貸款”字樣、相應(yīng)變更經(jīng)營(yíng)范圍，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料。

小額貸款公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照要求向區(qū)金融工作部門和市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料。

小額貸款公司解散、不再?gòu)氖孪嚓P(guān)金融活動(dòng)或者被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。

第三章融資擔(dān)保公司設(shè)立、變更和終止

第十七條本辦法所稱融資擔(dān)保，是指擔(dān)保人為被擔(dān)保人借款、發(fā)行債券等債務(wù)融資提供擔(dān)保的行為。

本辦法所稱融資擔(dān)保公司是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第十八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“融資擔(dān)?！弊謽?。

未經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“融資擔(dān)?！钡蕊@示融資擔(dān)保業(yè)務(wù)活動(dòng)特征的字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第十九條除開展借款擔(dān)保、發(fā)行債券擔(dān)保等融資擔(dān)保業(yè)務(wù)外，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、財(cái)務(wù)狀況良好的融資擔(dān)保公司，還可以開展下列業(yè)務(wù)：

（一）投標(biāo)擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、訴訟保全擔(dān)保等非融資擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（二）與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢等服務(wù)業(yè)務(wù)。

第二十條在本市設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具備符合條件的股東；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣2億元，且為一次性實(shí)繳貨幣資本；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第二十一條法人作為融資擔(dān)保公司股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）依法登記注冊(cè)并存續(xù)；

（二）具備持續(xù)出資能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資，政府性委托資金除外；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（五）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。

第二十二條自然人作為融資擔(dān)保公司股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）近三年年均收入不低于40萬元人民幣或者家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，納稅記錄與收入或財(cái)產(chǎn)情況相匹配；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄。

第二十三條擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉與融資擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。

第二十四條融資擔(dān)保公司下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局審批：

（一）合并、分立；

（二）減少注冊(cè)資本；

（三）其他省、自治區(qū)、直轄市融資擔(dān)保公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

融資擔(dān)保公司合并、分立、減少注冊(cè)資本后，由市金融監(jiān)管局注銷或換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。

第二十五條其他省、自治區(qū)、直轄市融資擔(dān)保公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣10億元；

（二）經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)三年以上，且最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）最近兩年無重大違法違規(guī)記錄。

其他省、自治區(qū)、直轄市融資擔(dān)保公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)撥付不低于2億元人民幣的營(yíng)運(yùn)資金，并滿足本市相關(guān)監(jiān)管要求。

第二十六條本市融資擔(dān)保公司在其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)經(jīng)分支機(jī)構(gòu)所在地金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起三十日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)告市金融監(jiān)管局。

第二十七條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資擔(dān)保公司以及本辦法第二十四條所列事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

市金融監(jiān)管局應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。其中，批準(zhǔn)設(shè)立決定作出前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件，相應(yīng)頒發(fā)或換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第二十八條融資擔(dān)保公司下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）本市融資擔(dān)保公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（二）變更名稱；

（三）變更持有5%以上股權(quán)的股東；

（四）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（五）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（六）增加注冊(cè)資本；

（七）變更業(yè)務(wù)范圍；

（八）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

融資擔(dān)保公司變更事項(xiàng)涉及融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證記載內(nèi)容的，由市金融監(jiān)管局換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。

第二十九條融資擔(dān)保公司變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第三十條融資擔(dān)保公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)按期將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證交回市金融監(jiān)管局：

（一）融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可被撤銷、被撤回的；

（二）融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證被吊銷的；

（三）融資擔(dān)保公司解散、被依法宣告破產(chǎn)的；

（四）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他情形。

融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)在收到市金融監(jiān)管局有關(guān)文件、法律文書或人民法院宣告破產(chǎn)裁定書之日起十五日內(nèi)，將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證交回市金融監(jiān)管局。逾期不交回的，由市金融監(jiān)管局及時(shí)依法收繳。

第三十一條融資擔(dān)保公司不再?gòu)氖氯谫Y擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)注銷融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料。

融資擔(dān)保公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，對(duì)未到期債務(wù)及融資擔(dān)保責(zé)任的承接作出明確安排，并將擔(dān)保業(yè)務(wù)清算報(bào)告報(bào)送至區(qū)金融工作部門和市金融監(jiān)管局。

融資擔(dān)保公司解散、不再?gòu)氖孪嚓P(guān)金融活動(dòng)或者被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件和融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。

第三十二條融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證交回或注銷后，融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍，不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中繼續(xù)使用“融資擔(dān)?！弊謽?。

第四章典當(dāng)行設(shè)立、變更和終止

第三十三條本辦法所稱典當(dāng)業(yè)務(wù)，是指當(dāng)戶將其動(dòng)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為當(dāng)物質(zhì)押或者將其房地產(chǎn)作為當(dāng)物抵押給典當(dāng)行，取得當(dāng)金，并在約定期限內(nèi)償還當(dāng)金、支付當(dāng)金利息和相關(guān)費(fèi)用、贖回當(dāng)物的行為。

本辦法所稱典當(dāng)行，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的專門經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第三十四條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立典當(dāng)行或從事典當(dāng)業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“典當(dāng)”字樣。未經(jīng)登記不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“典當(dāng)”等顯示典當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)特征的字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第三十五條典當(dāng)行可以開展下列業(yè)務(wù)：

（一）動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)；

（二）財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)；

（三）房地產(chǎn)（外省、自治區(qū)、直轄市的房地產(chǎn)或者未取得商品房預(yù)售許可證的在建工程除外）抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)；

（四）限額內(nèi)絕當(dāng)物品的變賣；

（五）鑒定評(píng)估及咨詢服務(wù)；

（六）中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)的其他典當(dāng)業(yè)務(wù)。

第三十六條在本市設(shè)立典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備下列條件：

（一）具備符合條件的股東。有兩個(gè)以上法人股東，法人股東合計(jì)持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股東是法人股東且持股比例占全部股份1/3以上；單個(gè)自然人不能為控股股東；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且為一次性實(shí)繳貨幣資本；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第三十七條法人作為典當(dāng)行股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）依法登記注冊(cè)并存續(xù)；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，權(quán)益性投資余額不超過其凈資產(chǎn)的50%(含本次投資金額）;

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（五）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式；

（六）承諾三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，承諾三年內(nèi)不將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在典當(dāng)行章程中載明。

第三十八條自然人作為典當(dāng)行股東，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）應(yīng)為居住在中華人民共和國(guó)境內(nèi)年滿18周歲且具有完全民事行為能力的中國(guó)公民；

（二）近三年年均收入不低于40萬元人民幣或者家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，納稅記錄與收入或財(cái)產(chǎn)情況相匹配；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（五）承諾三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，承諾三年內(nèi)不將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在典當(dāng)行章程中載明。

第三十九條典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)有熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理人員及鑒定評(píng)估人員。

第四十條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行以及《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。其中，批準(zhǔn)設(shè)立決定作出前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件，相應(yīng)頒發(fā)或換發(fā)典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第四十一條典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證有效期屆滿的，典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)換發(fā)，對(duì)于符合經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)條件的，市金融監(jiān)管局予以換發(fā)。

第四十二條申請(qǐng)人領(lǐng)取典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證后，應(yīng)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行登記，并依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)。

第四十三條典當(dāng)行下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（五）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第四十四條典當(dāng)行變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第四十五條典當(dāng)行不再?gòu)氖碌洚?dāng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)注銷典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)名稱中不再使用“典當(dāng)”字樣、相應(yīng)變更經(jīng)營(yíng)范圍，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料。

典當(dāng)行解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，停止除贖當(dāng)和處理絕當(dāng)物品以外的其他業(yè)務(wù)，并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照要求向區(qū)金融工作部門和市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料，并向市金融監(jiān)管局交回典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證。

典當(dāng)行解散、不再?gòu)氖碌洚?dāng)業(yè)務(wù)或被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件和典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、公安機(jī)關(guān)并予以公告。

第五章融資租賃公司設(shè)立、變更和終止

第四十六條本辦法所稱融資租賃業(yè)務(wù)，是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購(gòu)買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)。

本辦法所稱融資租賃公司，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的專門從事融資租賃業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第四十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立融資租賃公司或從事融資租賃業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃公司名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“融資租賃”字樣。未經(jīng)登記不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“融資租賃”等顯示融資租賃業(yè)務(wù)活動(dòng)特征的字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第四十八條融資租賃公司可以開展下列業(yè)務(wù)：

（一）融資租賃業(yè)務(wù)；

（二）租賃業(yè)務(wù)；

（三）與融資租賃和租賃業(yè)務(wù)有關(guān)的租賃物購(gòu)買、殘值處理與維修、租賃交易咨詢、接受租賃保證金；

（四）轉(zhuǎn)讓與受讓融資租賃或租賃資產(chǎn)；

（五）固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。

第四十九條在本市設(shè)立融資租賃公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具備符合條件的股東；

（二）注冊(cè)資本不低于2億元人民幣或等值自由兌換貨幣，且為一次性實(shí)繳貨幣資本；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第五十條融資租賃公司股東應(yīng)當(dāng)為法人，并同時(shí)具備以下條件：

（一）依法登記注冊(cè)并存續(xù)；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于出資額的兩倍；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）主要股東或其關(guān)聯(lián)主體具備與所從事融資租賃產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的行業(yè)背景或金融行業(yè)背景；

（五）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（六）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式；

（七）承諾三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，承諾三年內(nèi)不將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在公司章程中載明。

第五十一條融資租賃公司應(yīng)配備具有金融、貿(mào)易、法律、會(huì)計(jì)等方面專業(yè)知識(shí)、技能和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務(wù)或金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制主管等高級(jí)管理人員。

第五十二條融資租賃公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）注冊(cè)資本不低于5億元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）經(jīng)營(yíng)融資租賃業(yè)務(wù)三年以上，且最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）確有相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展需要；

（四）公司信譽(yù)良好,最近兩年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（五）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄。

其他省、自治區(qū)、直轄市融資租賃公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本條規(guī)定。

第五十三條融資租賃公司應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)分支機(jī)構(gòu)撥付不少于人民幣5000萬元的營(yíng)運(yùn)資金。

融資租賃公司撥付給各分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)運(yùn)資金總額，不得超過融資租賃公司注冊(cè)資本的50%。

其他省、自治區(qū)、直轄市融資租賃公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本條規(guī)定。

第五十四條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃公司以及《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。其中，批準(zhǔn)設(shè)立決定作出前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第五十五條融資租賃公司下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第五十六條融資租賃公司變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第五十七條融資租賃公司不再?gòu)氖氯谫Y租賃業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)，企業(yè)名稱中不再使用“融資租賃”字樣、相應(yīng)變更經(jīng)營(yíng)范圍，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料。

融資租賃公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后應(yīng)當(dāng)按照要求向區(qū)金融工作部門和市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料。

融資租賃公司解散、不再?gòu)氖氯谫Y租賃業(yè)務(wù)或被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。

第六章商業(yè)保理公司設(shè)立、變更和終止

第五十八條本辦法所稱商業(yè)保理業(yè)務(wù)，是指供應(yīng)商將其基于真實(shí)交易的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給商業(yè)保理公司，由商業(yè)保理公司向其提供保理融資、銷售分戶（分類）賬管理、應(yīng)收賬款催收、非商業(yè)性壞賬擔(dān)保等業(yè)務(wù)。

本辦法所稱商業(yè)保理公司是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的專門從事商業(yè)保理業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第五十九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)保理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)。未經(jīng)市金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立商業(yè)保理公司或從事商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)保理公司名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商業(yè)保理”字樣。未經(jīng)登記不得在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“商業(yè)保理”等顯示商業(yè)保理業(yè)務(wù)活動(dòng)特征的字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第六十條商業(yè)保理公司可以開展下列商業(yè)保理業(yè)務(wù)：

（一）保理融資；

（二）銷售分戶（分類）賬管理；

（三）應(yīng)收賬款催收；

（四）非商業(yè)性壞賬擔(dān)保；

商業(yè)保理公司應(yīng)主要開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)，同時(shí)還可開展客戶資信調(diào)查與評(píng)估、與商業(yè)保理相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

第六十一條在本市設(shè)立商業(yè)保理公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備下列條件：

（一）具備符合條件的股東；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，且為一次性實(shí)繳貨幣資本；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第六十二條商業(yè)保理公司的股東應(yīng)當(dāng)為法人，并同時(shí)具備以下條件：

（一）依法登記注冊(cè)并存續(xù)；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于出資額的兩倍；

（三）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（四）主要股東或其關(guān)聯(lián)主體具備貿(mào)易融資、產(chǎn)業(yè)金融或供應(yīng)鏈管理等相關(guān)行業(yè)背景；

（五）信譽(yù)良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（六）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式；

第六十三條商業(yè)保理公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有保理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)且無不良信用記錄。

第六十四條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)保理公司以及《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第六十五條商業(yè)保理公司下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第六十六條商業(yè)保理公司變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第六十七條商業(yè)保理公司不再?gòu)氖律虡I(yè)保理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)，企業(yè)名稱中不再使用“商業(yè)保理”字樣、相應(yīng)變更經(jīng)營(yíng)范圍，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料。

商業(yè)保理公司解散,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算,并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照要求向區(qū)金融工作部門和市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料。

商業(yè)保理公司解散、不再?gòu)氖律虡I(yè)保理業(yè)務(wù)或被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷行政許可審批文件，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。

第七章交易場(chǎng)所設(shè)立、開業(yè)、變更和終止

第六十八條本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，從事商品類交易或者權(quán)益類交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的管理，國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第六十九條按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。原則上,同類交易場(chǎng)所本市只設(shè)一家。

第七十條在本市設(shè)立交易場(chǎng)所,名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“交易所（中心）”字樣，符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具有符合條件的股東；

（二）注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且為貨幣資本，應(yīng)當(dāng)于開業(yè)前一次性實(shí)繳到位；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）具有符合業(yè)務(wù)開展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第七十一條交易場(chǎng)所股東應(yīng)當(dāng)為法人，并同時(shí)具備以下條件：

（一）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（三）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。

第七十二條交易場(chǎng)所的控股股東，除符合本辦法第七十一條規(guī)定外，還應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

（一）最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍相符。

第七十三條擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。

第七十四條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)開業(yè)，未獲開業(yè)批復(fù)不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。交易場(chǎng)所申請(qǐng)開業(yè)，應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）注冊(cè)資本已一次性實(shí)繳到位；

（二）具備有資質(zhì)第三方檢測(cè)符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的交易信息系統(tǒng)，且在本市具有交易信息系統(tǒng)服務(wù)器；

（三）交易信息系統(tǒng)已接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)及全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)；

（四）不違反國(guó)家及本市相關(guān)監(jiān)管要求。

第七十五條滿足開業(yè)條件的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交開業(yè)申請(qǐng)材料。市金融監(jiān)管局審核中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。審核通過的，由市金融監(jiān)管局出具開業(yè)批復(fù)文件；審核未通過的，可給予一次整改機(jī)會(huì)，整改時(shí)間不超過三個(gè)月。

交易場(chǎng)所批準(zhǔn)設(shè)立后在六個(gè)月內(nèi)無法滿足開業(yè)條件的，可在六個(gè)月期滿前向市金融監(jiān)管局申請(qǐng)延期。交易場(chǎng)所延期開業(yè)不得超過一次，最長(zhǎng)不超過六個(gè)月。

交易場(chǎng)所在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未提出開業(yè)申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的，或者提出開業(yè)申請(qǐng)但兩次審核均未達(dá)到開業(yè)條件的，設(shè)立審批文件自動(dòng)作廢，由市金融監(jiān)管局予以公告。

第七十六條在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所以及《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的，申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核，審核中應(yīng)當(dāng)征得行業(yè)主管部門和清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議同意，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)。審核通過的，由市金融監(jiān)管局出具行政許可審批文件；審核未通過的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

申請(qǐng)《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》所列審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第七十七條交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱（不包括在名稱中變更“交易所（中心）”字樣）；

（二）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）對(duì)外投資；

（五）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第七十八條交易場(chǎng)所變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定。

第七十九條交易場(chǎng)所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結(jié)算資金或其他資產(chǎn)。交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。

交易場(chǎng)所解散、終止全部交易業(yè)務(wù)（包括獲批開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月的）或者被依法宣告破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)提交資產(chǎn)狀況報(bào)告、債權(quán)債務(wù)處理方案等相關(guān)材料，由市金融監(jiān)管局審核。審核通過的，由市金融監(jiān)管局注銷其行政許可審批文件，取消企業(yè)名稱中“交易所（中心）”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。自公告之日起三十日內(nèi)，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)?shù)绞袌?chǎng)監(jiān)督管理部門辦理企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍變更事宜。

第八章區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)設(shè)立、變更和終止

第八十條本辦法所稱區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，是指為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

第八十一條在本市設(shè)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定。

北京股權(quán)交易中心有限公司是經(jīng)北京市人民政府通告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的全市唯一一家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的唯一合法交易的場(chǎng)所。除北京股權(quán)交易中心有限公司之外，包括本市其他各類交易場(chǎng)所在內(nèi)的其他單位及個(gè)人不得組織、開展與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第八十二條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)事先向市金融監(jiān)管局報(bào)送申請(qǐng)文件，并抄送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱北京證監(jiān)局）：

（一）分立、合并；

（二）變更注冊(cè)資本；

（三）變更業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更交易規(guī)則、交易品種；

（五）變更持股5%以上的股東，變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

市金融監(jiān)管局自受理之日起二十日內(nèi)進(jìn)行審批。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在收到市金融監(jiān)管局批復(fù)之日起七日內(nèi)，需報(bào)北京證監(jiān)局備案。

第八十三條除本辦法第八十二條規(guī)定的審批事項(xiàng)之外，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局備案并抄送北京證監(jiān)局：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）對(duì)外股權(quán)投資；

（四）因交易規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致的信息系統(tǒng)重大改變；

（五）與其他?。ㄊ校﹨^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)簽訂合作協(xié)議、備忘錄等；

（六）除本辦法第八十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定外的其他股東發(fā)生變動(dòng)；

（七）異地展示企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)展示時(shí)間超過十二個(gè)月；

（八）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第八十四條按照本辦法第八十三條規(guī)定，具備備案條件的，由市金融監(jiān)管局出具備案通知。市金融監(jiān)管局認(rèn)為備案事項(xiàng)違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)以書面方式反饋運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

第八十五條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不再?gòu)氖路枪_發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券以及相關(guān)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料，同時(shí)需抄送北京證監(jiān)局。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)解散、不再?gòu)氖孪嚓P(guān)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)或者被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。

第九章附則

第八十六條本辦法由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第八十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

來源：北京市地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)

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