商務部關于規(guī)范和促進拍賣行業(yè)發(fā)展的意見
【發(fā)布單位】中華人民共和國商務部
【發(fā)布文號】商流通發(fā)[2017]50號
【發(fā)布日期】2017-2-15
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門：
近年來，我國拍賣行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，其價格發(fā)現、公平交易等作用進一步顯現，已逐步成為商品流通的重要渠道，在國民經濟中發(fā)揮日益重要的作用。但隨著我國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，拍賣行業(yè)在新形勢下也出現了一些新情況和新問題，網絡拍賣發(fā)展迅速，行業(yè)監(jiān)管不到位，不規(guī)范行為時有發(fā)生。為進一步促進拍賣行業(yè)適應新常態(tài)，推進供給側結構性改革，實現健康、有序發(fā)展，更好地為經濟社會發(fā)展和提高人民生活水平服務，現提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會和中央經濟工作會議精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，堅持新發(fā)展理念，不斷適應商事制度改革和網絡技術發(fā)展的新形勢，堅持規(guī)范發(fā)展與鼓勵創(chuàng)新并重，引導行業(yè)深入研究市場變化，理解現實需求和潛在需求，增強市場開拓能力，擴大高質量服務供給，提高行業(yè)發(fā)展質量和效益，促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）總體目標。通過完善法律法規(guī)、加強事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，進一步規(guī)范拍賣行為，為拍賣行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。推動拍賣行業(yè)從數量增長向質量提升、效益增長轉變，實現行業(yè)轉型升級；推動拍賣行業(yè)不斷拓展服務領域和服務內容，提升拍賣交易在商品流通中的作用；推動拍賣行業(yè)市場化、專業(yè)化發(fā)展，進一步提高服務質量。
二、主要任務
（三）規(guī)范拍賣市場經營秩序。依法依規(guī)對拍假、假拍等各類違法違規(guī)經營進行治理，運用大數據等信息化手段，強化拍賣行業(yè)監(jiān)管力度，查處各類違法拍賣活動。聯合有關部門加強拍賣活動的監(jiān)督管理，協助查處不具備拍賣資質企業(yè)開展的各種名義競拍等變相經營性活動，治理擾亂拍賣市場正常秩序的違法違規(guī)行為，倡導拍賣企業(yè)間的良性競爭。
（四）完善對拍賣標的監(jiān)管。對可能涉及消費者生命財產安全的標的，要進一步規(guī)范標的物公告內容和形式。研究發(fā)布不適合以拍賣形式交易的拍賣標的指引。督促企業(yè)履行好標的審查義務，建立、健全審查制度，完善審查標準；協助有關部門及時查處擅自拍賣禁止買賣或應經審批而未報批的標的的行為。
（五）健全企業(yè)資質管理。各地商務主管部門要認真落實“先照后證”改革的各項要求，嚴格規(guī)范拍賣業(yè)務許可的實施程序，加強事中事后監(jiān)管。完善拍賣企業(yè)年度核查制度，將日常監(jiān)管情況納入年度核查報告，每年3月底向商務部報送上一年度核查報告，并將核查情況通報同級相關部門。
（六）規(guī)范網絡拍賣活動。加大《網絡拍賣規(guī)程》國家標準（GB/T 32674-2016）的宣貫力度，不斷提高網絡拍賣規(guī)范化水平。網絡拍賣的程序與操作辦法應依照國家有關法律法規(guī)和《網絡拍賣規(guī)程》執(zhí)行，切實維護網絡拍賣活動參與各方的權益。推動將拍賣網站經營情況納入網絡誠信評價體系。對網絡拍賣活動建立政府監(jiān)管、行業(yè)協會自律、大眾監(jiān)督的綜合監(jiān)管模式，共同推動網絡拍賣的健康有序發(fā)展。
（七）建立行業(yè)誠信體系。強化公眾參與，加強社會監(jiān)督。依托全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，加強與有關部門的信息共享，統(tǒng)一歸集企業(yè)信用信息、依法公示。建立拍賣企業(yè)經營異常名錄、服務失信“黑名單”等制度，支持、引導第三方機構開展拍賣企業(yè)服務信用評價，定期發(fā)布誠信經營企業(yè)和標準化達標企業(yè)。逐步實施拍賣企業(yè)分類管理，將拍賣企業(yè)違規(guī)失信記錄作為行業(yè)管理的重要依據之一。
（八）推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，鼓勵拍賣企業(yè)開展農產品和機動車等新興領域拍賣業(yè)務，充分發(fā)掘拍賣資源。引導拍賣企業(yè)學習國外成功管理經驗，不斷提高經營管理水平和核心競爭力，打造市場信譽度高、服務功能強、社會效益好的品牌企業(yè)。引導傳統(tǒng)拍賣與新技術的融合，推動“拍賣+互聯網”建設，進一步拓展拍賣行業(yè)發(fā)展的新空間，為更多的社會機構和個人提供便利、優(yōu)質服務。
三、保障措施
（九）完善法律法規(guī)。各地商務主管部門要積極創(chuàng)新監(jiān)管方式，及時總結拍賣監(jiān)管，特別是網絡拍賣監(jiān)管的新問題、新情況，為《拍賣法》、《拍賣管理辦法》修訂做好深入調查研究工作，推動完善統(tǒng)一的市場規(guī)則和統(tǒng)一的市場監(jiān)管，建立競爭有序、公開透明的拍賣市場秩序。
（十）加強行業(yè)信息統(tǒng)計及培訓。利用全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，做好行業(yè)統(tǒng)計分析工作，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)和趨勢。各地商務主管部門要建立統(tǒng)計數據催報審核制度，提高數據時效性、準確性。完善培訓制度，有針對性開展法規(guī)、政策和業(yè)務培訓，進一步提高依法監(jiān)管水平和企業(yè)經營能力。
（十一）發(fā)揮行業(yè)協會作用。行業(yè)協會應加強行業(yè)自律與誠信建設，規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。推進行規(guī)行約制定，規(guī)范會員單位和從業(yè)人員行為，制定誠信守則。完善拍賣師考試及從業(yè)人員專業(yè)水平和職業(yè)道德培訓，建立健全行業(yè)道德規(guī)范和職業(yè)道德準則。做好企業(yè)分類指導和標準宣貫等工作。開展拍賣知識的宣傳普及工作。
（十二）加強部門協調。各地商務主管部門要全面履行行業(yè)管理職能，積極為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件，積極與法院、公安、文化、國資、海關、稅務、工商、文物等部門加強聯系協調，建立跨部門的拍賣管理工作機制，共同推動司法拍賣、公共資源拍賣、文物藝術品拍賣等方面工作，構建分工協作、齊抓共管的局面，通過部門協調配合，共同促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展。
商務部
2017年2月15日
