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商務(wù)部公告2015年第12號(hào) 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)

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  • 商務(wù)部公告2015年第12號(hào) 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)


    2015-05-13

  • 【發(fā)布單位】中華人民共和國(guó)商務(wù)部
       【發(fā)布文號(hào)】2015年第12號(hào)
       【發(fā)布日期】2015-4-8


      為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放,推進(jìn)外商投資管理制度改革,在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))營(yíng)造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境,經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán),國(guó)務(wù)院決定在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。為落實(shí)改革外商投資管理模式的相關(guān)要求,規(guī)范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理工作,現(xiàn)公布《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》,自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。

    商務(wù)部
    2015年4月8日


    自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)

     第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放,推進(jìn)外商投資管理制度改革,在中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))營(yíng)造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境,根據(jù)《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)(廣東)、中國(guó)(天津)、中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定,制定本辦法。

      第二條 外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》以外領(lǐng)域,外商投資企業(yè)設(shè)立、變更(以下統(tǒng)稱投資實(shí)施)及合同章程備案,適用本辦法。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

      投資實(shí)施的時(shí)間對(duì)外商投資企業(yè)設(shè)立而言,為企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時(shí)間;對(duì)外商投資企業(yè)變更而言,涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的,投資實(shí)施時(shí)間為企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照換發(fā)時(shí)間,不涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的,投資實(shí)施時(shí)間為變更事項(xiàng)發(fā)生時(shí)間。

      第三條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱備案機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)的備案管理。

      備案機(jī)構(gòu)通過商務(wù)部外商(港澳臺(tái)僑)投資備案信息系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱備案系統(tǒng)),開展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)的備案工作。

      第四條 外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資設(shè)立企業(yè),屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的,外國(guó)投資者在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后,可在投資實(shí)施前,或投資實(shí)施之日起30日內(nèi),登錄自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一口受理平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱受理平臺(tái)),在線填報(bào)和提交《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立申報(bào)表》)。

      第五條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè),發(fā)生以下變更事項(xiàng)的,可在投資實(shí)施前,或投資實(shí)施之日起30日內(nèi),在線填報(bào)和提交《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)備案申報(bào)表》)(以下簡(jiǎn)稱《變更申報(bào)表》),辦理變更備案手續(xù):

     ?。ㄒ唬?投資總額變更;
     ?。ǘ?注冊(cè)資本變更;
     ?。ㄈ?股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓;
     ?。ㄋ模?股權(quán)質(zhì)押;
      (五) 合并、分立;
      (六) 經(jīng)營(yíng)范圍變更;
      (七) 經(jīng)營(yíng)期限變更;
     ?。ò耍?提前終止;
     ?。ň牛?出資方式、出資期限變更;
     ?。ㄊ?中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資;
     ?。ㄊ唬┢髽I(yè)名稱變更;
      (十二)注冊(cè)地址變更。

      其中,依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的,應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案手續(xù)時(shí)說明依法辦理公告手續(xù)情況。

     第六條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項(xiàng),應(yīng)按照外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

      第七條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)于本辦法實(shí)施前已設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更,或自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入,且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的,應(yīng)辦理變更備案手續(xù),并繳銷《外商(港澳臺(tái)僑)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

     第八條 外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)在提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》時(shí)承諾,申報(bào)內(nèi)容真實(shí)、完整、有效,申報(bào)的投資事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

      第九條 外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》后,備案機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案,通知外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的,通知外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

      第十條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)即時(shí)在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果,并向受理平臺(tái)共享備案結(jié)果信息。

      第十一條 收到備案完成通知后,外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)可向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》(以下簡(jiǎn)稱《備案證明》)。領(lǐng)取時(shí)需提交以下文件:

     ?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(復(fù)印件);

     ?。ǘ┩鈬?guó)投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報(bào)表》,或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報(bào)表》;

     ?。ㄈ┩鈬?guó)投資者、實(shí)際控制人主體資格證明或身份證明(復(fù)印件)。

      第十二條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)應(yīng)在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng),填報(bào)《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)情況年度報(bào)告表》。

      第十三條 備案機(jī)構(gòu)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外國(guó)投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

    備案機(jī)構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映進(jìn)行檢查,以及依法定職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

      第十四條 備案機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括:外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序;外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否與填報(bào)的備案信息一致;是否按本辦法規(guī)定填報(bào)年度報(bào)告;是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

      第十五條 經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說明情況,并依法開展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)存在違法行為的,責(zé)令其限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)取消備案,并提請(qǐng)相關(guān)部門依法予以處罰。

      第十六條 外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中所形成的信息,以及備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息,將納入商務(wù)部外商(港澳臺(tái)僑)投資誠信檔案系統(tǒng)。

      商務(wù)部與相關(guān)部門共享外國(guó)投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息。對(duì)于備案信息不實(shí),或未按本辦法規(guī)定填報(bào)年度報(bào)告的,備案機(jī)構(gòu)將把相關(guān)信息記入誠信檔案,并采取適當(dāng)方式予以公示。

      誠信信息共享與公示不得含有外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私。

     第十七條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查、反壟斷審查的,按相關(guān)規(guī)定辦理。

      第十八條 外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資,視同外國(guó)投資者,適用本辦法。

      自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外資并購、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資、外國(guó)投資者以其持有的中國(guó)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資,應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。

     第十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》以外領(lǐng)域的,參照本辦法辦理。

      第二十條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。


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