失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄
為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，大力培育和踐行社會主義核心價值觀，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）以及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）任務(wù)分工》明確的實(shí)施方案，著力推進(jìn)誠信建設(shè)制度化，由發(fā)展改革委和工商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會就工商總局提出的針對失信企業(yè)開展各部門信息共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：
一、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的范圍
聯(lián)合懲戒的對象為違背市場競爭準(zhǔn)則和誠實(shí)信用原則，存在侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行政管理、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡稱“當(dāng)事人”）。
本備忘錄其他簽署部門在履行法定職責(zé)過程中記錄的，依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)予以限制或?qū)嵤┦袌鼋氪胧┑膰?yán)重違法失信企業(yè)和個人，屬于當(dāng)事人范圍，應(yīng)納入聯(lián)合懲戒范圍。
二、工商行政管理部門對當(dāng)事人采取的市場準(zhǔn)入和任職資格限制
按照相關(guān)法律法規(guī)，在信息共享的基礎(chǔ)上，工商行政管理部門對行業(yè)主管部門做出行政處罰和失信評價的當(dāng)事人應(yīng)實(shí)施本條所列的市場準(zhǔn)入和任職資格限制措施。
本條各項(xiàng)限制措施中，“負(fù)責(zé)人”、“主要負(fù)責(zé)人”是指企業(yè)法定代表人（或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）；“不得從事”是指不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
（一）安全生產(chǎn)領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人因未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或受處分之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人（《安全生產(chǎn)法》第九十一條第三款）；
對重大、特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故負(fù)有主要責(zé)任的企業(yè)，其主要負(fù)責(zé)人終身不得擔(dān)任本行業(yè)企業(yè)的礦長（廠長、經(jīng)理）（《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第29項(xiàng)）；
3個月內(nèi)2次或者2次以上發(fā)現(xiàn)有重大安全生產(chǎn)隱患，仍然進(jìn)行生產(chǎn)的煤礦，其法定代表人和礦長5年內(nèi)不得再擔(dān)任任何煤礦的法定代表人或者礦長（《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第十條第二款）；
事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人（《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條第一款）。
2.信息提供部門和信息類型：
由安全監(jiān)管總局和交通運(yùn)輸部等負(fù)有行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)的部門提供違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的單位及責(zé)任人信息。
3.限制方式：
當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（二）旅行社經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
被吊銷導(dǎo)游證、領(lǐng)隊(duì)證的導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)和受到吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證處罰的旅行社的有關(guān)管理人員，3年內(nèi)不得從事旅行社業(yè)務(wù)（《旅游法》第一百零三條）；
旅行社被吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，其主要負(fù)責(zé)人在旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可被吊銷之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何旅行社的主要負(fù)責(zé)人（《旅行社條例》第六十四條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由旅游局提供違法導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)、管理人員名單，被吊銷經(jīng)營許可的旅行社主要負(fù)責(zé)人信息。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任旅行社企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（三）國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
中央企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失，以及連續(xù)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的相關(guān)責(zé)任人（含調(diào)離工作崗位或已離退休的），在1至5年內(nèi)或者終身不得被中央企業(yè)聘用或者擔(dān)任企業(yè)負(fù)責(zé)人（《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》第三十二條第一款第（三）項(xiàng)、第三十四條、第三十七條）；
國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員因造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員；造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有企業(yè)上述職務(wù)（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七十三條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由國資委提供中央企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、任職資格限制期限。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定或國資委決定的期間內(nèi)不得擔(dān)任中央企業(yè)及其獨(dú)資或者控股子企業(yè)、其他國有企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（四）飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》第三十九條相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致相關(guān)許可證明文件被吊銷、撤銷的企業(yè)，其主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員10年內(nèi)不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》第三十八條、第三十九條）；
未取得生產(chǎn)、經(jīng)營許可證生產(chǎn)、經(jīng)營獸藥或獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營許可證被吊銷的；提供虛假材料騙取獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者獸藥批準(zhǔn)證明文件的，其主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營和進(jìn)出口活動（《獸藥管理?xiàng)l例》第五十六條、第五十七條）。
2.信息提供部門和信息類型：
對于未取得或被吊銷、撤銷相關(guān)許可證明文件企業(yè)的相關(guān)當(dāng)事人名單，由各級農(nóng)業(yè)部門直接通報(bào)給同級工商行政管理部門。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任飼料、飼料添加劑、獸藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（五）食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
從事生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)或其他單位，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《藥品管理法》第七十六條）；
被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定做出之日起5年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員（《食品安全法》第一百三十五條）；
違反《食品安全法》規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員，自處分決定做出之日起10年內(nèi)不得從事食品檢驗(yàn)工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗(yàn)工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。
2.信息提供部門和信息類型：
由食品藥品監(jiān)管總局提供生產(chǎn)銷售假藥劣藥企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、被吊銷許可證單位相關(guān)當(dāng)事人名單、相關(guān)食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)當(dāng)事人名單。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)或機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（六）互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
未取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動被依法取締的，自被取締之日起5年內(nèi)，其主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，自被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證之日起5年內(nèi)，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十五條）；
未取得娛樂經(jīng)營許可證擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的，其投資人員和負(fù)責(zé)人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負(fù)責(zé)人；娛樂場所因違反《娛樂場所管理?xiàng)l例》被吊銷或撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，自被吊銷或撤銷之日起，其法定代表人、負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負(fù)責(zé)人（《娛樂場所管理?xiàng)l例》第五十二條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由文化部提供擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、娛樂場所經(jīng)營活動的違法當(dāng)事人（包括企業(yè)和自然人）名單；各級公安機(jī)關(guān)提供在查處治安、刑事案件時發(fā)現(xiàn)并取締的擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動當(dāng)事人的名單。
3.限制方式：
互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任同行業(yè)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；
違法從事娛樂場所經(jīng)營活動的企業(yè)，其自然人股東和法定代表人、負(fù)責(zé)人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（七）營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
因違反《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》規(guī)定被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，自受到行政處罰之日起，當(dāng)事人為單位的，其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人；當(dāng)事人為個人的，個體演員1年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出，個體演出經(jīng)紀(jì)人5年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出的居間、代理活動。因營業(yè)性演出有《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第二十六條禁止情形被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，不得再次從事營業(yè)性演出或者營業(yè)性演出的居間、代理、行紀(jì)活動（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第五十三條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由文化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單及吊銷營業(yè)性演出許可證原因。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（八）出版經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
出版經(jīng)營企業(yè)被吊銷出版許可證、出版物進(jìn)口經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，自被吊銷之日起，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人10年內(nèi)不得擔(dān)任出版、印刷或者復(fù)制、進(jìn)口、發(fā)行單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人（《出版管理?xiàng)l例》第七十一條）；
印刷企業(yè)被處以吊銷許可證行政處罰的，其法定代表人或者負(fù)責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任印刷企業(yè)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人。從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事印刷經(jīng)營活動（《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》第四十四條）；
音像出版企業(yè)被吊銷音像制品出版許可證、復(fù)制經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任音像制品出版、制作、復(fù)制、進(jìn)口、批發(fā)、零售單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；從事音像制品零售業(yè)務(wù)的個體工商戶被吊銷許可證的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事音像制品零售業(yè)務(wù)（《音像制品管理?xiàng)l例》第四十七條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)出版經(jīng)營、印刷經(jīng)營、音像出版經(jīng)營企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；當(dāng)事人為個體工商戶的，法定期間內(nèi)不得從事音像制品零售、印刷經(jīng)營活動。
（九）電影經(jīng)營領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
電影經(jīng)營企業(yè)被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任電影片的制片、進(jìn)口、出口、發(fā)行和放映單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；個人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事電影相關(guān)活動的，自被查處之日起5年內(nèi)不得從事相關(guān)電影業(yè)務(wù)（《電影管理?xiàng)l例》第六十四條）。
2.信息提供部門和信息類型：
新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單，并注明具體限制領(lǐng)域。
3.限制方式：
違法企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)電影企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十）建筑施工領(lǐng)域（含施工、勘察、設(shè)計(jì)和工程監(jiān)理）。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
施工單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受到撤職處分或被判處刑罰的，5年內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十六條第三款、《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款）。
2.信息提供部門和信息類型：
由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)、項(xiàng)目企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（十一）電子認(rèn)證領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
電子認(rèn)證服務(wù)提供者被吊銷電子認(rèn)證許可證書的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事電子認(rèn)證服務(wù)（《電子簽名法》第三十一條）。
2.信息提供部門和信息類型：
由工業(yè)和信息化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任電子認(rèn)證服務(wù)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十二）證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
對于被證監(jiān)會依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的當(dāng)事人，在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)依法不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（《證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等，《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條，《證券市場禁入規(guī)定》等）。
2.信息提供部門和信息類型：
由證監(jiān)會提供依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的當(dāng)事人信息。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，已從事相關(guān)業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十三）普遍性限制措施。
1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
公司、企業(yè)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉，其法定代表人對此負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（四）項(xiàng)、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（六）項(xiàng)）。
企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（五）項(xiàng)、《公司法》第一百四十六條第一款第三項(xiàng)、《破產(chǎn)法》第一百二十五條第二款）；
因相關(guān)犯罪行為被判處刑罰的自然人，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；或者個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得?dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（二）、（五）項(xiàng)，《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（二）、（四）、（七）項(xiàng)）。
2.信息提供部門和信息類型：
由最高人民法院依法提供已審結(jié)的破產(chǎn)類案件當(dāng)事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執(zhí)行人名單信息。
3.限制方式：
當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任任何公司法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。當(dāng)事人申請成為企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
三、工商行政管理部門與各部門的協(xié)同監(jiān)管措施
各部門與工商行政管理部門共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管，依照各自職能對當(dāng)事人實(shí)施如下監(jiān)管和處罰。
（一）工商行政管理部門責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。
依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)審批部門在對監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實(shí)施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，可將當(dāng)事人信息通報(bào)工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法要求或強(qiáng)制其退出市場。
根據(jù)國務(wù)院取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的安排，將“先證后照”調(diào)整為“先照后證”的行業(yè)，以調(diào)整后的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
1.政府采購供應(yīng)商存在違法行為被政府采購監(jiān)督管理部門處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《政府采購法》第七十七條，財(cái)政部提供）。
2.被公安部門注銷經(jīng)營許可證的因私出入境中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《因私出入境中介活動管理辦法》第二十三條，省級公安機(jī)關(guān)向同級工商行政管理部門提供）。
3.環(huán)境保護(hù)部門吊銷或收繳企業(yè)危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證，應(yīng)通知工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第二十九條，環(huán)境保護(hù)部提供）。
4.自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從事非法經(jīng)營的，省級教育行政部門會同地方工商行政管理部門、公安部門依法取消其中介服務(wù)資格，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)管理規(guī)定》第十三條、《教育部關(guān)于做好自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)審批權(quán)下放有關(guān)事項(xiàng)的通知》，教育部提供）。
5.被農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門吊銷種子經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局提供）。
6.非法招用未成年人、情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《未成年人保護(hù)法》第六十八條，人力資源社會保障部提供）。
7.企業(yè)經(jīng)勞動行政部門責(zé)令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監(jiān)護(hù)人的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《禁止使用童工規(guī)定》第六條，人力資源社會保障部提供）。
8.勞務(wù)派遣單位辦理變更、注銷勞務(wù)派遣行政許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會保障部提供）。
9.快遞企業(yè)被吊銷快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。
10.人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)從事違法違規(guī)經(jīng)營活動、情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其許可證，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《就業(yè)促進(jìn)法》第六十五條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第七十四條，人力資源社會保障部提供）。
11.建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位被建設(shè)行政主管部門、交通運(yùn)輸主管部門、水行政主管部門吊銷全部資質(zhì)證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《建筑法》第七十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五條，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部等提供）。
12.城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)證書，被規(guī)劃部門收回資格證書的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷登記；不辦理注銷登記的，由工商行政管理部門依法處理（《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部提供）。
13.被吊銷藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《藥品管理法》第一百條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
14.被依法注銷、撤銷、吊銷食品流通許可證的，或者食品流通許可證有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記或者辦理注銷登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
15.納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)部門提請，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《稅收征收管理法》第六十條，稅務(wù)總局提供）。
16.文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；演出場所經(jīng)營單位、個體演出經(jīng)紀(jì)人、個體演員被文化主管部門責(zé)令停止?fàn)I業(yè)性演出經(jīng)營活動的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第五十二條，文化部提供）。
17.娛樂場所被吊銷或者撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《娛樂場所管理?xiàng)l例》第五十四條，文化部提供）。
18.互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十四條，文化部提供）。
19.違反《文物保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定，被吊銷許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《文物保護(hù)法》第六十六條、第七十三條、《文物保護(hù)法實(shí)施條例》第六十二條，文物局提供）。
20.出版經(jīng)營企業(yè)、電影經(jīng)營企業(yè)、音像制品經(jīng)營企業(yè)、印刷業(yè)經(jīng)營者被處以吊銷許可證行政處罰的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《出版管理?xiàng)l例》第七十條、《電影管理?xiàng)l例》第六十三條、《音像制品管理?xiàng)l例》第四十六條、《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。
（二）各部門將許可、處罰信息和案件線索通報(bào)工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法定職責(zé)進(jìn)行監(jiān)管。
1.網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)存在嚴(yán)重違規(guī)失信行為依法應(yīng)由工商行政管理部門查處的，移送同級工商行政管理部門依法予以查處（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》，國家網(wǎng)信辦提供）。
2.公安部門消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將發(fā)現(xiàn)不合格的消防產(chǎn)品和國家明令淘汰的消防產(chǎn)品的情況通報(bào)工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《消防法》第六十五條第三款，各級公安機(jī)關(guān)提供）。
3.工業(yè)和信息化、公安交通管理部門發(fā)現(xiàn)擅自生產(chǎn)、銷售未經(jīng)國家機(jī)動車產(chǎn)品主管部門許可生產(chǎn)的機(jī)動車，以及生產(chǎn)、銷售拼裝或者擅自改裝的機(jī)動車的，通報(bào)或移交同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《交通安全法》第一百零三條第三款、第四款，工業(yè)和信息化、公安部門提供）。
4.各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將帶有廣告審查批準(zhǔn)號的《獸藥廣告審查表》寄送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)）備查；廣告審查批準(zhǔn)號作廢后，各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料送同級工商行政管理部門備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農(nóng)業(yè)部提供）。
5.農(nóng)業(yè)部門應(yīng)當(dāng)將種子生產(chǎn)經(jīng)營許可以及依法吊銷或注銷許可情況通報(bào)工商行政管理部門（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部提供）。
6.對無營業(yè)執(zhí)照或者已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、有勞動用工行為的，由勞動保障部門及時通報(bào)工商行政管理部門予以查處取締（《勞動保障監(jiān)察條例》第三十三條，人力資源社會保障部提供）。
7.無營業(yè)執(zhí)照、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，由勞動保障行政部門處罰后，將非法單位信息通報(bào)工商行政管理部門予以查處（《禁止使用童工規(guī)定》第九條，人力資源社會保障部提供）。
8.投標(biāo)人串通投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的，中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、分包給他人情節(jié)嚴(yán)重的，中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部、交通部、商務(wù)部、鐵路局、民航局、工業(yè)和信息化部提供）。
9.對廣告媒介資質(zhì)證明（如播出機(jī)構(gòu)許可、出版許可）失效或被吊銷的，各級新聞出版廣電部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通報(bào)同級工商行政管理部門撤回其廣告經(jīng)營許可證（《廣告管理?xiàng)l例》第六條第（二）項(xiàng)、第十八條第（七）項(xiàng)、《廣告經(jīng)營許可證管理辦法》第九條第（二）項(xiàng)、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。
10.醫(yī)療器械廣告審查機(jī)關(guān)應(yīng)在收回、注銷或者撤銷醫(yī)療器械廣告批準(zhǔn)文號后5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門；該廣告繼續(xù)發(fā)布的，由工商行政管理部門依法予以處理（《醫(yī)療器械廣告審查辦法》第二十一條第二款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
11.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布保健食品廣告行為的，應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門作出的撤銷或者收回保健食品廣告批準(zhǔn)文號的決定，應(yīng)當(dāng)抄送同級工商行政管理部門備查，同時向社會公告處理決定；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行政管理部門（《保健食品廣告審查暫行規(guī)定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
12.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布食品（食用農(nóng)產(chǎn)品）廣告行為的，應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處（《食品廣告監(jiān)管制度》第八條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
13.對違法發(fā)布的藥品廣告，各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)）查處（《藥品廣告審查辦法》第二十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
14.食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將藥品類易制毒化學(xué)品許可、依法吊銷或者注銷許可的情況及時通報(bào)有關(guān)公安部門和工商行政管理部門（《藥品類易制毒化學(xué)品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
15.省級衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門應(yīng)在撤銷《醫(yī)療廣告審查證明》之日起5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法予以查處（《醫(yī)療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛(wèi)生計(jì)生委提供）。
16.工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)將作出的相關(guān)產(chǎn)品吊銷生產(chǎn)許可證的行政處罰決定及時通報(bào)發(fā)展改革部門、衛(wèi)生主管部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第六十五條第一款，質(zhì)檢總局、發(fā)展改革委、衛(wèi)生計(jì)生委提供；《鐵路安全管理?xiàng)l例》第八十六條，鐵路局提供）。
17.有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將易制毒化學(xué)品相關(guān)許可以及依法吊銷許可的情況通報(bào)公安和工商行政管理部門（《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》第三十五條，食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、海關(guān)總署、發(fā)展改革委、交通部、環(huán)境保護(hù)部提供）。
18.地方質(zhì)檢部門應(yīng)當(dāng)將其作出的對列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用的違法行為查處決定，及時通報(bào)發(fā)展改革部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條，質(zhì)檢總局提供）。
19.對未取得地質(zhì)勘察資質(zhì)證書，擅自從事地質(zhì)勘察活動的企業(yè)，由國土資源部門依法查處，并將有關(guān)情況及時通報(bào)工商行政管理部門依法予以處理（《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理?xiàng)l例》第二十七條，國土資源部提供）。
20.有關(guān)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)將出租汽車相關(guān)許可以及變更許可的情況通報(bào)公安和工商行政管理部門（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第十八條，交通運(yùn)輸部提供）。
（三）工商行政管理部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰信息，為其準(zhǔn)入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考依據(jù)。
1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已經(jīng)公示的信息除外）；對凍結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行公示；因人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán)，辦理有限責(zé)任公司股東變更登記；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（《最高人民法院 國家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》第七條）。
2.向網(wǎng)信部門提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位違法記錄、行政處罰信息（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》）。
3.向財(cái)政部門提供政府采購供應(yīng)商、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等違法記錄、行政處罰信息（《政府采購法》第二十二條第一款第五項(xiàng)、《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》第三條、《注冊會計(jì)師法》第五條）。
4.向銀行、稅務(wù)、海關(guān)部門提供核準(zhǔn)外國企業(yè)注銷信息（《外國(地區(qū))企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動登記管理辦法》第十二條第二款）。
5.向證監(jiān)會提供有關(guān)上市公司、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《證券法》第十三條第三項(xiàng)、第五十五條第三項(xiàng)、第六十條第一項(xiàng)、第一百二十四條第二項(xiàng)、第一百六十九條、第一百七十九條、《證券投資基金法》第十三條第三項(xiàng)、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四項(xiàng)、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條第一款第三項(xiàng)）。
6.向銀監(jiān)會提供相關(guān)企業(yè)基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《商業(yè)銀行法》第三十五條、《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第十一條）。
7.向國務(wù)院反洗錢行政主管部門（人民銀行）提供企業(yè)信息和相關(guān)個人信息（《反洗錢法》第十一條第一款）。
8.向社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)（人力資源社會保障部）提供企業(yè)成立、終止情況（《社會保險(xiǎn)法》第五十七條第三款）。
9.向人力資源社會保障部門提供有關(guān)企業(yè)年金基金管理資格的金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》第92項(xiàng)、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》）。
10.向發(fā)展改革委提供外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息，企業(yè)債券發(fā)行人、證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等違法記錄、行政處罰信息（《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第十三條、《證券法》第十條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》附件《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見》第五條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》第一條至第六條、《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》第二條）。
11.向商務(wù)、公安等部門提供外商投資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息（《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第十五條、《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》第五條第三款、第九條）。
12.向公安部門和有關(guān)行政主管部門提供生產(chǎn)、經(jīng)營易制毒化學(xué)品企業(yè)依法變更或者注銷登記的情況（《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》第三十五條）。
13.向有關(guān)部門提供直銷企業(yè)和直銷員行政處罰信息、有關(guān)單位和人員傳銷行政處罰信息（《直銷管理?xiàng)l例》第六條、《禁止傳銷條例》第二十四條至二十七條）。
14.向稅務(wù)部門定期通報(bào)市場主體設(shè)立、變更、注銷登記以及吊銷營業(yè)執(zhí)照信息（《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》第十一條）。
15.向文化部門提供演出場所經(jīng)營單位查處、取締信息，對營業(yè)性演出廣告的處罰信息，娛樂場所處罰信息（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。
16.向農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門提供種子生產(chǎn)、經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照辦理、變更或注銷情況和行政處罰信息（《種子法》第二十六條、第五十九條）。
17.向新聞出版行政主管部門提供出版企業(yè)、出版物進(jìn)口經(jīng)營企業(yè)變更、注銷、行政處罰信息（《出版管理?xiàng)l例》第六條）。
18.向檢驗(yàn)檢疫部門提供有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記信息（《出入境檢驗(yàn)檢疫報(bào)檢企業(yè)管理辦法》第五條）。
19.向交通運(yùn)輸主管部門提供出租汽車經(jīng)營企業(yè)設(shè)立、變更、注銷、行政處罰信息（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第八條至第十一條）。
除向以上列明的各相關(guān)部門提供信息外，工商行政管理部門還應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求，將市場主體登記、監(jiān)管、行政處罰和企業(yè)自行申報(bào)的有關(guān)信息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示和共享。
企業(yè)因違反相關(guān)法律法規(guī)被行業(yè)主管部門給予行政處罰的，應(yīng)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。未依法公示信息，公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系，以及具有其他嚴(yán)重違法失信行為的，由工商行政管理部門將其列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰。
各部門辦理本領(lǐng)域內(nèi)行政審批時，相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件明確將企業(yè)誠信狀況或無違法記錄作為審批條件的，應(yīng)將企業(yè)信用信息系統(tǒng)上公示的信息作為重要參考。
四、各部門對當(dāng)事人采取的聯(lián)合懲戒措施
工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）確定的原則，以及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，依法對存在經(jīng)營異常和嚴(yán)重違法失信行為的當(dāng)事人在本領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動采取下列一種或多種懲戒措施，實(shí)現(xiàn)“一處違法、處處受限”的目標(biāo)。
（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。
1.懲戒措施：
(1)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網(wǎng)站違法行為做出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可依照有關(guān)規(guī)定，提請電信主管部門依法責(zé)令停止違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；
(2)對當(dāng)事人申請?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)進(jìn)行限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第四十五、第四十六條；
《中華人民共和國電信條例》第十三條；
《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十條；
《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第四條；
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條。
3.聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。
（二）限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
1.懲戒措施：對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，在一定期限內(nèi)依法不得擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《證券法》第一百零八條第（一）項(xiàng)、第一百三十一條；
《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條；
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第（一）項(xiàng)；
《證券投資基金法》第十五條第（二）項(xiàng)。
3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。
（三）融資授信限制。
1.懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機(jī)構(gòu)依法采集當(dāng)事人違法信息并向金融機(jī)構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信活動中的重要參考因素。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《商業(yè)銀行法》第三十五條；
《征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十三條、第十八條、第二十一條；
《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》。
3.聯(lián)合懲戒部門：人民銀行、銀監(jiān)會。
（四）限制部分高消費(fèi)行為。
1.懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規(guī)，被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由執(zhí)行法院依法限制其高消費(fèi)行為。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的若干規(guī)定》第一條、第三條。
3.聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。
（五）限制取得政府供應(yīng)土地。
1.懲戒措施：由國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，在供應(yīng)土地時進(jìn)行必要限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3.聯(lián)合懲戒部門：國土資源部。
（六）限制參與政府采購活動。
1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)依法限制其參與政府采購活動。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《政府采購法》第二十二條第（五）項(xiàng)；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3.聯(lián)合懲戒部門：財(cái)政部。
（七）限制參與工程招投標(biāo)。
1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)參與依法進(jìn)行投標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)活動的行為予以限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條；
《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)；
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)。
3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。
（八）限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)。
1.懲戒措施：當(dāng)事人申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》（海關(guān)總署2014年第82號公告）第9條。
3.聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。
（九）限制證券期貨市場部分經(jīng)營行為。
1.懲戒措施：證監(jiān)會在審批證券、基金管理公司及期貨公司設(shè)立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對于當(dāng)事人的申請從嚴(yán)掌握或不予批準(zhǔn)。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券投資基金法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。
3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。
（十）禁止受讓收費(fèi)公路權(quán)益。
1.懲戒措施：禁止當(dāng)事人受讓收費(fèi)公路權(quán)益。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》第十二條第二款。
3.聯(lián)合懲戒部門：交通運(yùn)輸部。
（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。
1.懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人申請安全生產(chǎn)許可證予以限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；
《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第（十三）項(xiàng)。
3.聯(lián)合懲戒部門：安全監(jiān)管總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門。
（十二）限制取得政府資金支持。
1.懲戒措施：限制當(dāng)事人取得政府資金支持。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第二部分第（一）條。
3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、財(cái)政部。
（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。
1.懲戒措施：對當(dāng)事人申請公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2008〕7號）第二條第（七）項(xiàng)；
《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920號）。
3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委。
（十四）限制取得生產(chǎn)許可。
1.懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對當(dāng)事人申請生產(chǎn)許可證予以限制。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條第二款；
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)。
3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十五）列為檢驗(yàn)檢疫失信企業(yè)。
1.懲戒措施：將當(dāng)事人列為出入境檢驗(yàn)檢疫信用D級企業(yè)，實(shí)行限制性管理措施。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條；
《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用信息采集條目及信用等級評定規(guī)則》。
3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十六）限制獲得相關(guān)榮譽(yù)。
1.懲戒措施：各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽(yù)證書、嘉獎和表彰等榮譽(yù)性稱號時，須將其恪守信用作為基本條件；對于評選周期內(nèi)有失信及嚴(yán)重違法情形的當(dāng)事人不予頒發(fā)榮譽(yù)稱號，已取得的榮譽(yù)稱號應(yīng)予撤銷。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3.聯(lián)合懲戒部門：各有關(guān)部門。
（十七）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。
1.懲戒措施：工商總局在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。
2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《政府信息公開條例》第九條；
《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第三條。
3.聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。
（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。
除上述第（一）至（十七）項(xiàng)規(guī)定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據(jù)本領(lǐng)域內(nèi)法律法規(guī)規(guī)章正在實(shí)施的，針對未年檢企業(yè)的限制、禁入和其他懲戒措施，應(yīng)適用于被工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的當(dāng)事人。
五、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
1.本備忘錄所列各部門應(yīng)通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺或?qū)＞€傳輸?shù)确绞浇粨Q數(shù)據(jù)、共享信息，并通過本備忘錄所列的方式和規(guī)程，依法對當(dāng)事人進(jìn)行聯(lián)合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，各部門定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通報(bào)給發(fā)展改革委和工商總局。
2.工商總局通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向各部門提供市場主體登記注冊基本信息。
3.工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局與各部門有關(guān)司局建立信息交換機(jī)制，定期將全國經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（包含企業(yè)名稱、注冊號、法定代表人或負(fù)責(zé)人、列入原因、對其他嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的投資人和其他相關(guān)人員姓名及身份證件號碼、違法性質(zhì)、處理結(jié)果等信息）提供給各部門。各部門在接到數(shù)據(jù)后，依法在審批和監(jiān)管過程中對當(dāng)事人的行為予以限制或禁止。
4.工商總局和各部門分別建立相應(yīng)工作機(jī)制，指導(dǎo)和要求本系統(tǒng)內(nèi)部各層級單位建立企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)交換機(jī)制，定期共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，以進(jìn)行聯(lián)合懲戒。
六、附則
1.各部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，積極落實(shí)本備忘錄規(guī)定的懲戒措施。
2.本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。
3.數(shù)據(jù)交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門進(jìn)一步協(xié)商明確。
